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Contrôler la conformité des procédures d’intervention sur les marchés financiers pour assurer la qualité et la sécurité des transactions

Item

Libelle

Contrôler la conformité des procédures d'intervention sur les marchés financiers pour assurer la qualité et la sécurité des transactions

Code

RNCP39400BC05

Liste des compétences

Analyser les profils des clients et les détails d'une transaction pour détecter les éventuelles fraudes ou corruptions ainsi que les opérations de blanchiment d'argent Concevoir et mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne des opérations en salle de marché pour évaluer en temps réel les positions des opérateurs et signaler les dépassements d'engagement autorisés en mobilisant des outils de traitement de données massives Analyser des procédures d'intervention sur les marchés financiers pour conseiller un client (banque, assurance, services de l'Etat…) en matière de conformité et d'éthique et mettre en place des outils de certification interne et externe Vérifier les outils de contrôle de conformité des opérations de marché par rapport aux règlements externes et internes pour garantir la sécurité et la qualité des transactions pour toutes les parties prenantes (acheteur, vendeur, régulateur) Intégrer le cadre du RGAA pour assurer la production d'informations numériques accessibles aux personnes en situation de handicap Sensibiliser les équipes de trading à la sécurité financière en introduisant des méthodes de traitement et de conservation des données conformes à législation pour gagner la confiance des clients et des régulateurs internationaux

Modalités d'évaluation

Etude de cas pratique, rendu de livrable et soutenance orale : Conformité des transactions financières Projet en situation réel et rendu de livrable: Audit des procédures de contrôle de conformité